L’essentielLes sociétés d’infrastructure et de support peuvent faire l’objet de mesures d’exécution lorsque leurs services sont essentiels à une opération illégale de trading de détail ; l’implantation offshore d’une plateforme n’annule pas les règles applicables aux clients américains.
Ce que dit l’ordonnance
La Commodity Futures Trading Commission a ordonné à Netrios LP Ltd. de payer $1.75 million et à Red Acre Ltd. de payer $750,000. Les deux sociétés doivent cesser les pratiques décrites dans l’accord.
Selon la CFTC, Netrios a fourni des fonctions utilisées par des plateformes à marque offshore pour proposer à des clients américains qui n’étaient pas eligible contract participants des transactions de détail sur matières premières avec effet de levier ou sur marge. Le régulateur a estimé que Red Acre avait fourni un soutien ayant aidé cette activité.
Pourquoi la structure compte
Les sites de trading de détail peuvent répartir la marque visible, le prestataire technologique, l’opération de support et l’entité contractante sur plusieurs pays. Cette structure rend d’autant plus important l’identification de la société mentionnée dans le contrat client et de la juridiction qui régit le compte.
Le fait qu’une marque indique servir des clients dans le monde entier ne prouve pas qu’elle peut offrir légalement chaque produit à effet de levier dans chaque pays. Les autorisations sont liées aux entités juridiques, aux activités et à la localisation des clients.
Note éditoriale. Ce rapport explique un document public et ne constitue pas un conseil en investissement, juridique ou de trading. Les faits peuvent changer après publication ; les liens sources restent le document de référence.
Photo · Sora Shimazaki / Pexels
Photo · Gonzalo Facello / Pexels
Photo · Alex Luna / Pexels